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日前，東北證券涉及7年前的豫金剛石定增舊案塵埃落定。6月25日晚，東北證券發布公告稱，近日公司收到中國證監會《行政處罰決定書》。因在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載，公司及相關責任人均被罰，合計罰沒近820萬元。

公告內容顯示，中國證監會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。

具體來看，東北證券系豫金剛石2016年非公開發行股票項目保薦人，證監會在豫金剛石2016年非公開發行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查，但公司未按要求對本次非公開發行對象之一——天證遠洋的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。

證監會還查明，東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

綜上，證監會指出，東北證券在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。上述行為違反相關法律規定。證監會決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。以此計算，東北證券及相關人機合計被罰沒近820萬元。

值得注意的是，證監會此前披露的最新一期證券公司“白名單”顯示，本輪共有31家券商入選“白名單”，與上期相比，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券四家券商被調出。

業績方面，東北證券2023年一季報顯示，一季度東北證券共實現營業收入為18.44億元，同比增長130.73%；歸母凈利潤為3.73億元，實現扭虧為盈，同比增長244.09%。

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